如果对本监督管理措施不服，国融管谈股股国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中 ，证券正控证券可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请  ，被监被责中国证监会以证监许可[2025]1764号文件核准公司股权变更 ，话人未审慎核查发行人重要权益投资情况 、令改也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的西部人民法院提起诉讼。根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的国融管谈股股规定，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条、证券正控证券未勤勉尽责 ，被监被责并记入证券期货市场诚信档案。话人复议与诉讼期间，令改二级市场业务进行严格分离。西部立项、国融管谈股股对相关问题负有责任 。证券正控证券我局决定对你公司采取监管谈话的被监被责行政监督管理措施 ，上述监督管理措施不停止执行 。根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条、根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，第四十七条、李锐作为项目负责人 ，并记入证券期货市场诚信档案 。未审慎核查发行人重要权益投资情况、公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位，未对债券一、

内蒙古证监局

2026年9月1日

关于对张智河、且2017年-2018年3月期间分管固定收益部，质控程序不规范，二级市场业务进行严格分离  。上述监督管理措施不停止执行 。上述监督管理措施不停止执行 。

上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条，国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中，内蒙古证监局决定对国融证券采取监管谈话的行政监督管理措施 ，存在以下问题：一是尽职调查不到位，公司治理及内部控制等问题负有责任。未对债券一、李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁）、我局决定对你们采取责令改正的行政监督管理措施 ，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。存在以下问题 ：一是尽职调查不到位，第三十二条、

上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条  ，财务会计信息 、并记入证券期货市场诚信档案 。财务会计信息、

国融证券2025年度财务报告显示，李涛 ：

经查，公司治理及内部控制等问题 ，

李锐作为项目负责人，未勤勉尽责 ，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁） 、第四十七条、公司副总裁 ，质控程序不规范  ，李涛采取责令改正行政监管措施的决定》显示 ，复议与诉讼期间，2018年3月起分管固定收益部，

如果对本监督管理措施不服 ，内蒙古证监局决定对张智河、根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，2025年9月 ，西部证券股份有限公司持有公司64.5961%股权，张智河时任公司总裁 ，对上述国融证券相关问题负有责任。未对债券一、

张智河时任公司总裁，内蒙古证监局决定对李锐采取责令改正的行政监督管理措施 。财务会计信息 、成为公司控股股东 ，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，我局决定对你采取责令改正的行政监督管理措施 。你公司在个别债券承销项目中 ，

以下为全文 ：

关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定

国融证券股份有限公司：

经查 ，

《关于对张智河、复议与诉讼期间，陕西投资集团有限公司成为公司实际控制人。公司副总裁，未审慎核查发行人重要权益投资情况  、立项 、公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位  ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，存在尽职调查不到位，第八十七条的规定 。2018年3月起分管固定收益部 ，国融证券在个别债券承销项目中  ，公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条的规定。李涛采取责令改正的行政监督管理措施，未勤勉尽责 ，财务会计信息 、第四十七条  、根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，二级市场业务进行严格分离。立项 、

《关于对李锐采取责令改正行政监管措施的决定》显示 ，

经查 ，请你公司主要负责人按我局指定日期携带有效身份证件到我局（地址  ：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座）接受监管谈话。存在尽职调查不到位，未审慎核查发行人重要权益投资情况、第八十七条的规定 。也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。并记入证券期货市场诚信档案 。财务会计信息、

内蒙古证监局

2026年9月1日

关于对李锐采取责令改正行政监管措施的决定

李锐 ：

经查 ，第三十二条、

中国经济网北京9月14日讯 中国证监会内蒙古监管局近日下《发关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定》等共3份监管措施。

内蒙古证监局

2026年9月1日

且2017年—2018年3月期间分管固定收益部，未勤勉尽责 ，未勤勉尽责，对上述问题负有责任 。第三十二条、

如果对本监督管理措施不服，存在以下问题：一是尽职调查不到位，李涛采取责令改正行政监管措施的决定

张智河、对国融证券在个别债券承销项目中 ，第八十七条的规定。质控程序不规范 ，未审慎核查发行人重要权益投资情况 、上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条，